2023-03-02
文 | 沈翔 ★全文字数共有602字 | 预计阅读时间为2分钟★
前言 在当前的金融合规监管体系下,由于银行业金融机构具备特殊社会职能,因此我国法律对银行从业人员提出了更为严格和特殊的要求。同时,我国《刑法》也专门针对银行业务设定了多项罪名。一旦银行业金融机构在业务经营中出现合规漏洞,银行从业人员将可能面临刑事法律风险。
2023年3月1日下午,江南银行纪委举行关于银行从业人员刑事合规的培训交流,邀请了博爱星律师事务所合规业务部主任沈翔律师担任交流嘉宾,江南银行纪委及纪律监督室工作人员到会参加。本次交流中,沈翔律师首先向到会人员解释了企业合规的概念与合规一词的由来。随后进一步根据银行工作的实际需求,从信贷类犯罪、存款类犯罪、贿赂类犯罪、其他违规型犯罪等四大方面银行工作人员的刑事风险出发,并具体结合实际风险案例与实务数据分析进行充分讲解。最后,沈翔律师对银行从业人员合规工作的要点进行了解读,并就银行业金融机构如何构建刑事合规体系、防范银行从业人员刑事法律风险提出了专业性建议。
供稿 - 沈翔 编辑 - 姚龙 审定 - 沈翔